勧誘方針

勧誘方針

当社は、法令に則り、投資一任契約、投資顧問契約および投資信託に係る勧誘方針を下記の通り定めます。

1．勧誘の基本方針

• 当社は、お客さまの投資経験、投資目的、資産の状況および投資目的に照らして適当と考えられる投資一任契約、投資顧問契約および投資信託の勧誘を行うこととします。
• 当社は、投資一任契約、投資顧問契約および投資信託の勧誘にあたっては、お客さまの知識、経験等に照らし、商品内容やリスク内容等の適切な説明に努めます。

2．勧誘の方法および時間帯

• 当社は、勧誘に当たって常にお客さまの信頼の確保を第一義とし、お客さま本位の勧誘に努め、法令・諸規則等を遵守し、お客さま本位の投資勧誘に徹します。
• 当社は、電話や訪問による勧誘は、お客さまの迷惑となる時間帯には行わないこととします。

3．適正な勧誘の確保

• 金融商品取引法等の法令及び協会の諸規則を遵守し、適切な勧誘が行われるよう、内部管理体制の強化に努めることとします。
• 当社は、適切な勧誘が行われるよう、役職員に対し十分な社内研修を行います。