プライバシーポリシー（個人情報保護方針）

個人情報保護方針

バーテックス・インベストメント・ソリューションズ株式会社（以下、当社といいます）では、お客さまからの信頼を第一と考え、経営品質の向上に向け、個人情報の保護に関する法律（以下、個人情報保護法といいます）、行政手続における特定の個人を識別するための番号の利用等に関する法律（以下、番号法といいます）など関係法令等を遵守し、個人情報の保護に努めます。

１．個人情報の利用目的

• (1)個人情報は、投資運用業、投資助言・代理業、第二種金融商品取引業その他附帯関連する業務等を適切に遂行するために、以下の利用目的の達成に必要な範囲にのみ利用し、それ以外の目的には利用しません。

  
  

  • ①上記業務に係る勧誘、販売、サービスの案内を行うため
  • ②適合性の原則等に照らした商品、サービスの提供の妥当性を判断するため
  • ③顧客本人であること又は顧客の代理人であることを確認するため
  • ④顧客に対し、運用成果、取引結果、残高等の報告を行うため
  • ⑤顧客との取引に関する事務を行うため
  • ⑥市場調査、データ分析、アンケートの実施等による金融商品やサービスの研究、開発のため
  • ⑦その他顧客との取引を適切かつ円滑に履行するため

• (2)前号にかかわらず、番号法で定める個人番号（以下、個人番号といいます）を含む特定個人情報は、以下の事務実施に必要な範囲にのみ利用し、ご本人の同意があっても、それ以外の目的には利用しません。

  
  

  • ①顧客との取引に関する法定調書作成事務
  • ②報酬・料金・契約金・賞金支払に関する取引がある場合：報酬、料金、契約金および賞金の支払調書作成事務
  • ③その他上記 ① および ② に関連する事務

• (3)これらの利用目的は、当社ホームページ等に掲載するほか、ご本人から直接書面等にて情報を取得する場合に明示いたします。

２．取得・保有する個人情報の種類

取得・保有する個人情報は、氏名、住所、生年月日、性別、職業、個人番号等、前項の利用目的を達成するために必要な個人情報です。

３．個人情報取得の方法

個人情報を取得するにあたっては、個人情報保護法、番号法、その他関係法令等に照らし適正な方法によるものとします。

４．個人情報の提供

• (1)当社では、次の場合を除いて個人情報を外部に提供することはありません。

  
  

  • ①ご本人が同意されている場合
  • ②法令に基づく場合
  • ③業務の一部について、利用目的の達成に必要な範囲内で委託を行う場合
  • ④その他個人情報保護法に基づき提供が認められている場合

  
  

• (2)
• 前号にかかわらず、当社では、番号法で認められている場合を除いて特定個人情報を外部に提供することはありません。

５．個人情報の保護管理

個人情報は、正確かつ最新の内容を保つよう努め、個人情報を保護するため組織的安全管理措置、人的安全管理措置、物理的安全管理措置および技術的安全管理措置を講じ、適宜見直します。

６．個人情報の開示、訂正等のご請求

個人情報について開示、訂正等のご依頼があった場合は、請求者がご本人であることを確認させていただいたうえで、業務の適正な実施に著しい支障をきたす等特別な理由のない限り速やかに対応いたします。

７．個人情報保護方針の見直し

本方針は、適切な個人情報保護を実施するため、環境の変化等を踏まえ、継続的に見直します。

個人情報の取扱いに関するお問い合わせ

個人情報の取扱いに関するお問い合わせおよびお申出については、下記窓口までお問い合わせ下さい。